关于基金管理合规管理的定义，以下表述错误的是（)。

A、对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为

B、对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有饽的行为进行风险识别，检查、通报、评估、处置等的活动

C、对基金管理人经营管理的风险管理活动

D、对基金管理人相关业务的监管行为

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发布时间：2022-09-16

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第1题

政策指令性流动资金贷款，主要对库存监管情况、贷后管理合规性等情况进行检查分析。（)
政策指令性流动资金贷款，主要对库存监管情况、贷后管理合规性等情况进行检查分析。()

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第2题

关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（)。
A.合规管理部门负责全体员工合规管理工作
B.合规管理部门独立开展工作
C.合规管理部门组织执行公司合规工作
D.合规管理部门对股东负责

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第3题

关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（)。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题

关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（)
A宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备
B宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书
C宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查
D宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案

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第5题

关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（)

A.保证管理人经营运作合法合规
B确保基金投资收益的最大化
C确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D保障投资基金财产的安全、完整

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第6题

总行纪检监察部负责组织对全行营业办公用房购建管理合规情况进行（)，对违规问题进行查处。

A、审批受理

B、监督检查

C、标准审查

D、合规审查

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