是
否
第2题
A、业务经营过程发现的违规问题
B、内部审计检查发现的重大问题
C、可能涉及案件的重大违规违纪事件
D、违规违纪事件
第3题
第4题
A、出具违法行为查处结果之后
B、查处违法行为的后期
C、查处违法行为的同时
D、移送处理后
第5题
A、纪检机关介入之日
B、核准结束之日
C、开始调查之日
D、批准立案之日
第6题
问题:
(1)分析甲、乙、丙的行为性质,并简要说明理由。
(2)分析案件审理过程中所存在的程序性错误。
第10题
A、银行发生案件,不论是否自查发现,不论有何种情形,对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员,都应移送司法机关依法处理
B、银行在自查发现案件的审查、审核工作中,凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假,导致意见错误的,应追究有关人员责任
C、银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件,可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任
D、银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件,应按照有关规定问责并上追两级责任