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[单选]

根据证券法律制度的规定,下列关于公开发行可转换公司债券提供担保的表述中,正确的是()。

A、最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司发行可转换公司债券,也应当提供担保

B、担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

C、上市商业银行不得作为发行可转债的担保人

D、以保证方式提供担保的,可以是连带责任担保,也可以是一般保证

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第1题

根据证券法律制度的规定,下列关于证券承销的表述中,正确的是()。

A、采用包销方式销售证券的,承销人可将来售出的证券全部退还发行人

B、证券承销期限可以约定为60日

C、采用代销方式销售证券的,承销人应将发行人证券全部购入

D、代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

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第2题

根据证券法律制度的规定,上市公司向不特定对象公开募集股份的,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

A、3%

B、5%

C、6%

D、10%

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第3题

根据证券法律制度的规定,为了保证询价对象真实报价,杜绝高报不买,《深化新股发行体制改革意见》和修改后的《证券发行与承销管理办法》有了新规定。下列各项,不符合该规定的是()。

A、网上申购不足时,可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购

B、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,可以向网上回拨

C、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,可以中止发行

D、中止发行后,在核准文件有效期内,经向中国证监会备案,可重新启动发行

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第4题

根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是()。

A、持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让

B、非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

C、合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者

D、非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

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第5题

根据证券法律制度的规定,股份有限公司在主板首次公开发行股票的,其最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于()。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

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第6题

证券发行可以通过公募和私募两种方式进行,其中私募是指()推销证券。

A、事先不确定特定的发行对象,向社会广大投资者公开

B、只向公司内部员工发行

C、事先向社会广大投资者公开

D、只对特定的发行对象

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第7题

根据我国证券法律制度的规定,收购要约的期限为15日-45日。()
根据我国证券法律制度的规定,收购要约的期限为15日-45日。()
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第8题

根据仲裁法律制度的规定,下列各项中属于仲裁基本原则的有:()

A、一裁终局原则

B、公开仲裁原则

C、仲裁组织依法独立行使仲裁权原则

D、自愿原则

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第9题

根据证券法律制度的规定,下列对首次公开发行股票程序的表述中,不正确的是()。

A、发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请股东大会批准

B、证监会收到申请文件后,应在5个工作日内作出是否受理的决定

C、股票发行经申请核准后,发行人自证监会核准发行之日起超过6个月没有发行股票,核准文件仍然有效,不需要重新经证监会核准

D、股票发行申请未获核准的,自证监会作出不予核准决定之日起6个月后,发行人可以再次提出股票发行申请

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第10题

根据公司法律制度的规定,下列关于股票发行价格的表述中,正确的是()。

A、股票发行价格只能与票面金额相同

B、股票发行价格可以与票面金额相同,也可以低于票面金额,但不得超过票面金额

C、股票发行价格可以与票面金额相同,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额

D、股票发行价格必须超过票面金额

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第11题

根据保险法律制度的规定,下列关于保险经纪人的表述中,正确的是()。

A、保险经纪人可以是个人

B、保险经纪人可同时向投保人和保险人收取佣金

C、保险经纪人代表投保人的利益从事保险经纪行为

D、保险经纪人是保险合同的当事人

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