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公司应加强销售人员执业管理，严格遵守监管单点执业规定，即同一销售人员同一时间，只限于通过一家机构进行执业登记（）
是
否
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第1题
2005年4月银行业案件专项治理工作第五次会议上提出了“十项措施”，下列属于该项内容的选项有（)
A、加强任职履职管理，对高管人员实行动态监管。
B、加强银行业金融机构内部审计力量，增强自我纠错能力。
C、加强贷款三查的尽职调查与三查档案的保管。
D、积极推进国有商业银行改革，完善公司治理结构。
第2题
关于停牌整改，以下说法错误的是()。
A、整改是被监管行在停牌期间，通过加强贷后管理，加大催收和清收工作力度，进一步压降不良贷款，使个人信贷业务资产质量重新达标的过程
B、停牌期间，应由监管行组建整改领导小组，明确整改责任、人员与措施，部署整改工作
C、被监管行应组建检查队伍，深入实地核查风险起因、风险规模
D、被监管行应落实资产保全措施，加大力度进行清收
第3题
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》（银监办发〔2017〕110号），银行业金融机构销售人员应遵循相关监管要求并具有理财及代销业务相应资格，销售人员相关信息及其销售资格应在专区内进行公示，法律法规另有规定的除外。除本机构工作人员外，禁止其他任何人员在营业场所开展营销活动（）
是
否
第4题
根据《经纪人管理办法》规定，经纪人和委托人签订经纪合同，应当附有()的人签名
A、监管该项经纪业务的负责人
B、执行该项经纪业务的经纪执业人员
C、执行该项经纪业务的经纪公司负责人
D、审核该项经纪业务的主管部门负责人
第5题
根据《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》的规定，商业银行销售人员在向客户推介和营销投资连结保险等复杂保险产品时，应当向其出具投保提示书，要求客户仔细阅读并理解。投保提示书应当至少包括（)内容。
A、客户购买的是保险产品
B、提示客户详细阅读保险条款和产品说明书，尤其是保险责任、犹豫期和退保事项、利益演示、费用扣除等内容
C、提示客户应当由投保人亲自抄录、签名
D、客户向商业银行及保险公司咨询及投诉渠道
E、监管机构的其他相关规定
第6题
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（)聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A、中国证监会
B、中国证券投资基金业协会或基金公司
C、中国证券投资基金业协会或销售机构
D、基金公司或基金销售机构
第7题
销售人员接到公司通知领取纸质保单、发票等资料后，在公司通知起规定时间内未能送达至客户的，经查证销售人员存在责任的；保单送达投保人后，应要求投保人在保单正本回执上亲笔签字，并将投保提示书、投保保单、保单副本和保单回执等相关单证在规定时间内交回公司，并送达至公司内勤处扫描留档（适用于收取纸质回执，若采取监管机构认可的电子保单签收方式，按其操作流程执行），凡未按时交回的每件扣（）
A、0.5分
B、1分
C、1.5分
D、2分
第8题
1995年开始，我国实行注册资产评估师制度，这一制度的建立，有利于（)。
A、强化注册资产评估师的责任，增强其风险意识
B、为资产评估机构和人员摆脱政府行政部门干预，独立、客观、公正地执业打下良好基础
C、促进资产评估人员的执业准入控制，规范资产评估行业人员管理
D、与国际惯例接轨，通过与其他国家对评估师资格的对等管理等加强与国际评估市场的联系
E、加强行业自律管理
第9题
保险公司应加强意外险业务的客户信息真实性管理，在遵守有关法律法规的前提下，明确要求保险销售人员以及保险中介机构按照意外险业务经营和客户服务的需要提供真实、完整的客户信息，并对其所提供客户信息的真实性、完整性进行审核（）
是
否
第11题
A.戊药品生产企业通过自建网站,将非处方药销售给个人消费者
B.丁药品零售连锁企业通过自建网站向患者销售了乙类非处方药培菲康(冷藏类生物制品)副由企业执业药师持内装蓄冷剂的保温箱送至消费者
C.乙药品生产企业自建网站将处方药销售给丙药品零售企业
D.甲药品零售连锁企业制定了网络药品销售管理制度，规定只在网上销售非处方药,对其中的含麻黄碱类复方制剂要求个人消费者.上传身份证信息，且每次购买不得超过2盒
此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
B.丁药品零售连锁企业通过自建网站向患者销售了乙类非处方药培菲康(冷藏类生物制品)副由企业执业药师持内装蓄冷剂的保温箱送至消费者
C.乙药品生产企业自建网站将处方药销售给丙药品零售企业
D.甲药品零售连锁企业制定了网络药品销售管理制度，规定只在网上销售非处方药,对其中的含麻黄碱类复方制剂要求个人消费者.上传身份证信息，且每次购买不得超过2盒
此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
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