首页 > 其他 > 问题详情
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
[单选]

基金销售人员从事基金销售活动,不得有下列情形()

A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B、违规向他人提供基金未公开的信息

C、散布虚假信息,扰乱市场秩序

D、违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

E、违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

答案
查看答案
更多“基金销售人员从事基金销售活动,不得有下列情形()……”相关的问题

第1题

基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列行为()

A、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

B、介绍产品信息和管理人信息

C、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

D、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

点击查看答案

第2题

基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,不得有下列情形()

A、实施歧视性、排他性、绑定性销售安排

B、违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息

C、违规利用基金份额转让等形式规避基金销售结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全

D、未按照法律法规、中国证监会规定、招募说明书和基金份额发售公告规定的时间销售基金

点击查看答案

第3题

销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形()。

A、诋毁其她机构理财产品或销售人员

B、散布虚假信息,扰乱市场秩序

C、违规接受客户全权委托,擅自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

D、对的引导客户购买适合理财产品

E、预约客户购买即将发售理财产品

点击查看答案

第4题

未经基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动,中国证监会另有规定的除外。基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度,加强对基金销售人员行为规范的检查和监督()

点击查看答案

第5题

基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

A、中国证监会

B、中国证券投资基金业协会或基金公司

C、中国证券投资基金业协会或销售机构

D、基金公司或基金销售机构

点击查看答案

第6题

以下基金销售人员中,不需取得中国证券业执业证书就能从业的是()。

A、基金管理公司的全部基金销售人员

B、证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

C、证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

D、商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员

点击查看答案

第7题

我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列行为()。

A、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

B、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

C、办理及基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

D、不公平地对待其管理的不同基金财产

点击查看答案

第8题

银行不得有下列行为:将保险产品与储蓄存款、基金、银行理财产品等产品混淆销售;将保险产品收益与储蓄存款、基金、银行理财产品简单类比,夸大保险责任或者保险产品收益;将不确定利益的保险产品的收益承诺为保证收益()

点击查看答案

第9题

按照《证券投资基金销售管理办法》,基金宣传材料不得有()情形。

A、误导性陈述

B、承诺收益率

C、承诺承担损失

D、预测该基金的证券投资业绩

E、登载投资专家的推荐性文字

点击查看答案

第10题

商业银行代理保险业务应当严格遵守审慎经营规则,不得有()行为。

A、将保险产品与储蓄存款、基金、银行理财产品等产品混淆销售

B、将保险产品收益与储蓄存款、基金、银行理财产品简单类比

C、夸大保险责任或者保险产品收益

D、将保险产品宣传为其他金融机构开发的产品进行销售

点击查看答案

第11题

按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,正确的做法是()

A、宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较

B、撞自变更基金的发售日期

C、采取抽奖的方式销售基金

D、采取送实物的方式销售基金

点击查看答案
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
下载APP
关注公众号
TOP
购买搜题卡查看答案 购买前请仔细阅读《购买须知》
搜题卡套餐
请选择支付方式
点击支付即表示同意并接受了《服务协议》《购买须知》
立即支付
已付款,但不能查看答案,请点这里登录即可>>>
请使用微信扫码支付(元)

订单号:

遇到问题请联系在线客服

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能