A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B、违规向他人提供基金未公开的信息
C、散布虚假信息,扰乱市场秩序
D、违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
E、违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
第1题
A、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B、介绍产品信息和管理人信息
C、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
D、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
第2题
A、实施歧视性、排他性、绑定性销售安排
B、违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息
C、违规利用基金份额转让等形式规避基金销售结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全
D、未按照法律法规、中国证监会规定、招募说明书和基金份额发售公告规定的时间销售基金
第3题
A、诋毁其她机构理财产品或销售人员
B、散布虚假信息,扰乱市场秩序
C、违规接受客户全权委托,擅自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
D、对的引导客户购买适合理财产品
E、预约客户购买即将发售理财产品
第4题
是
否
第5题
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
A、中国证监会
B、中国证券投资基金业协会或基金公司
C、中国证券投资基金业协会或销售机构
D、基金公司或基金销售机构
第6题
A、基金管理公司的全部基金销售人员
B、证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
C、证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
D、商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员
第7题
A、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
B、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
C、办理及基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
D、不公平地对待其管理的不同基金财产
第8题
是
否
第10题
A、将保险产品与储蓄存款、基金、银行理财产品等产品混淆销售
B、将保险产品收益与储蓄存款、基金、银行理财产品简单类比
C、夸大保险责任或者保险产品收益
D、将保险产品宣传为其他金融机构开发的产品进行销售
第11题
A、宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较
B、撞自变更基金的发售日期
C、采取抽奖的方式销售基金
D、采取送实物的方式销售基金