A、基金发起人
B、基金托管人
C、基金管理人
D、基金销售人
第1题
A、中国证监会
B、基金销售服务机构
C、基金的托管机构
D、基金的投资者
第4题
A、季度报告
B、净值公告
C、半年度报告
D、年度报告
第5题
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A、信息披露的内容仅包括财务会计信息、非财务会计信息和审计信息三部分
B、审计信息主要被用于评价财务会计信息的可信度及公司治理制衡状况
C、向投资者披露信息的最主要方法之一是通过企业的年度报告
D、良好的公司治理披露通常包括超过最低法定或者监管要求的自愿性披露
第7题
A、中国证券投资基金业协会可责令基金管理人停止营业
B、中国证券投资基金业协会可以对管理人采取纳入黑名单、公开谴责等纪律处分
C、中国证券投资基金业协会可要求管理人缴纳罚款
D、中国证券投资基金业协会可以将管理人移交中国证监会处理
第8题
A、通过规范董事会的运作,强调发挥董事会在监督管理层的行为和保证给投资者的信息的可靠性方面发挥关键作用
B、通过对公司财务报告的监督,阻止公司发布不完善的信息,中止和处罚违反财务会计准则和审计准则的会计师事务所和上市公司,确保终结公司的任何不恰当信息,以有效保护投资者及公众的利益
C、执行信息披露制度,规范上市公司阶除财务报告以外的其他信息,充分防范选择性信息披露和内幕交易,确保信息的公开披露,维护公平的信息传递
D、通过引入独立董事制度,强调发挥独立董事在监督管理层的行为和保证给投资者的信息的可靠性方面发挥关键作用
第9题
A、无需进行披露
B、无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露
C、基金管理人自主决定披露时间
D、尽快进行临时披露