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各单位与银行开展存量客户或新开户合作可以三方存管业务的模式开展（）
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第1题
银行对各类跨境业务进行洗钱和恐怖融资风险识别时，应根据业务特点、业务开展区域和客户群体等实际情况，区分新业务和存量业务，综合考虑确定风险因素，可参考客户声誉、客户类型或群体、交易渠道、交易特征、业务特点、业务开展区域等，包括但不限于哪些参考因素()。
A、已被银行列入洗钱高风险分类，或被中国人民银行、国家外汇管理局或其他监管部门纳入限制性分类管理目录或重点监管名单
B、因重大违规行为，近一年内被中国人民银行、国家外汇管理局或其他监管部门行政处罚、风险提示或通报
C、客户身份信息存在疑问、背景不明，或者无法获取足够信息对客户背景进行评估，如无正式固定办公经营场所、无准确联系方式、主营业务在异地的客户、身份信息存疑的新创建业务关系的客户等
D、新设立或新开户即开展大额频繁跨境交易，或长期睡眠账户突然出现大额频繁跨境交易，且无合理理由
第2题
A．分支机构及员工（含经纪人）的执业地域范围，应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应；不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作B．与银行开展第三方存管业务合作过程中，投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成，不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户C．不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式，支付委托开户报酬D．以上都必须遵守
第3题
严禁委托第三方公司或者个人进行客户招揽的具体要求包括（）
A、分支机构及员工（含经纪人）的执业地域范围，应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
B、不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作
C、与银行开展第三方存管业务合作过程中，投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成
D、不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户，不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式，支付委托开户报酬
第8题
以下可疑交易代码、可疑交易特征说明与可疑交易产生的原因搭配错误的是（）
A、1206——短期交易开销账户监控——休眠账户启用后或新开户后，短期异常大量交易，并转出或销户
B、1209——客户频繁开平仓监控——长期未交易客户或极少量交易客户，短期内发生大量交易，并转出
C、1203——客户不计亏损交易监控——客户在较长一段期间肉持续亏损，但仍然反复活跃交易
D、1207——大额资金集中转入分散转出监控——账户単日集中从一个托管银行资金调拨转入，无交易或交易量较小，在短期内，通过托管银行转岀
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