中国证券业协会是全国性的证券自律管理组织，其成立的时间为()。

A、1991 年 8 月 28 日

B、1998 年 4 月 1 日

C、1998 年 11 月 18 日

D、2003 年 4 月 28 日

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发布时间：2022-08-22

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第1题

中国银行业协会是我国银行业自律组织，是全国性营利社会团体。（)
中国银行业协会是我国银行业自律组织，是全国性营利社会团体。()

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第2题

2017年5月，某股权投资基金管理人因法定代表人变更未向投资者披露被中国证券投资基金协会谈话提醒，2017年12月因为按期向私募基金信息披露备份平台报送信息被中国证券投资基金协会要求限期改正。以下表述正确的是（)。

A、中国证券投资基金业协会可责令基金管理人停止营业

B、中国证券投资基金业协会可以对管理人采取纳入黑名单、公开谴责等纪律处分

C、中国证券投资基金业协会可要求管理人缴纳罚款

D、中国证券投资基金业协会可以将管理人移交中国证监会处理

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第3题

下列条件中，不属于销售机构参与股权投资基金募集活动条件的是（)。

A、在中国证监会注册取得基金销售资格

B、接受基金管理人的委托

C、在中国证券投资基金业协会注册取得基金销售资格

D、成为中国证券投资基金业协会会员

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第4题

在我国，关于股权投资基金行业自律组织的作用，以下表述错误的是（)
A.自律组织可以通过自律管理代替政府监管，促进行业合规经营
B.自律组织可以提供行业服务，促进行业交流和创新
C.自律组织可以发挥行业与政府间的桥梁和纽带作用，维护行业合法权益
D.自律组织可以促进会议忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第5题

基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取差异化行业自律，并提供差异化会员服务。（)

是

否

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第6题

我国银行业的自律组织是商业银行会员大会。（)
我国银行业的自律组织是商业银行会员大会。()

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第7题

某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，其制度体系中包括下列制度，其中与《私募投资基金监督管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为（)。Ⅰ、《公平交易管理办法》Ⅱ、《利益冲突防范管理办法》Ⅲ、《内幕交易防控管理办法》Ⅳ、《员工证券投资管理办法》
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

下列关于中国银行业协会的表述，正确的是()。

A、最高权力机构是会员大会

B、全国性盈利社会团体

C、具有金融监管权

D、对会员单位提供资金支持

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第9题

下述规定中，哪个不属于中国证券投资基金业协会制定的股权投资基金行业自律规则（)。
A.《私募投资基金管理人内部控制指引》
B.《私募投资基金信息披露管理办法》
C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第10题