A、利润最大化
B、消费者剩余最大化
C、客户满意度最大化
D、保障公司为客户提供服务的持续性
第4题
A、基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
B、基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
C、基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标作每日、每周及每月评估
D、基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
第5题
A、基金估值小组
B、基金份额持有人
C、基金管理人
D、基金托管人
第6题
A、基金管理人应在每个交易日办理基金的申购赎回
B、开放式基金的申购赎回,由基金管理人负责办理,基金管理人可以委托证监会认定的其他机构代为办理
C、“末知价格”进行基金的申购和赎回是基金交易的基本规则
D、开放式基金的交易价格基本上是由社会供求关系决定
第8题
A、基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件
B、年度报告包括基金投资组合报告
C、基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人
D、目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
第10题
A、股权投资基金管理人法定代表人/执行事务合伙人应具有基金从业资格
B、股权投资基金管理人至少2名高管人员应具有基金从业资格
C、股权投资基金管理人合规/风控负责人可以从事投資业务
D、股权投资基金管理人合规/风控负责人应当具有基金从业资格
第11题
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ