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[多选]

（运营主任）江苏银行洗钱风险自评估，主要是针对洗钱（）、（）以及（）进行评估

A、固有风险

B、控制有效性

C、剩余风险

D、合规风险

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发布时间：2022-10-23

更多“（运营主任）江苏银行洗钱风险自评估，主要是针对洗钱（）、（）以及（）进行评估……”相关的问题

第1题

（运营主任）银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类（）

A、地域:行业

B、身份:国籍

C、交易目的

D、交易特征

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第2题

我国的洗钱风险评估和控制措施明显滯后主要体现在哪些方面（)？
A.金融机构的产品、业务洗钱风险评估标准和流程不统一
B.客户风险等级划分工作简单复制监管部门风险评估指标体系
C.法人总部层面推动实施洗钱风险自评估进展缓慢
D.以上都是

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第3题

（运营主任）被约谈告诫的发生重大案件（风险）银行金融机构，主要包括以下情形（）

A、发生重大案件（风险）的

B、严重损害金融消费者权益且影响恶劣的

C、内控薄弱、案件频发的

D、责任追究不力、整改效果不明显的

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第4题

（运营主任）自（）起，全国集中银行账户管理系统上线运行

A、2018年5月20日

B、2018年5月21日

C、2018年5月22日

D、2018年5月23日

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第5题

（运营主任）发卡银行应对持卡人的风险教育实现流程化、（）并持续提升服务水平

A、规范化

B、标准化

C、制度化

D、差异化

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第6题

（运营主任）（）负责统筹、指导、协调全行自贸区反洗钱工作

A、总行反洗钱工作委员会

B、分行反洗钱工作领导小组

C、总行运营管理部

D、总行风险管理部

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第7题

（运营主任）发现Ⅱ、Ⅲ类户风险情形时立即向相关银行发送风险提示并抄报（）

A、支付机构

B、清算机构

C、银监局

D、人民银行及其分支机构

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第8题

（运营主任）银行监测发现Ⅱ、Ⅲ类户风险情形的，应于发现之日起（）日内暂停办理Ⅱ、Ⅲ类户开户业务

A、10

B、20

C、30

D、0

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第9题

（运营主任）银行监测发现Ⅱ、Ⅲ类户风险情形的，应于发现之日起（）日内暂停办理Ⅱ、Ⅲ类户开户业务

A、10

B、20

C、30

D、15

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第10题

（运营主任）人民银行分支机构对发生风险情形的银行应采取（）等措施，并督促银行对相关责任人依法严肃追究责任

A、约见相关负责人诫勉谈话

B、扣罚绩效

C、列入重点检查对象

D、通报批评

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第11题

（运营主任）银行、支付机构应结合特约商户风险等级及交易类型等因素，设置或与其约定（）

A、交易时间

B、交易频率

C、单笔及日累计交易限额

D、交易条码有效期

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