A.基金经理直接向交易员下达投资指令
B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
C.为了保证交易记录的完整性,每日投资组合列表不论是否核对,均可直接存档保管
D.在仅审核确认投资指令的完整性后即执行相关交易
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
第3题
A、基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
B、基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
C、基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标作每日、每周及每月评估
D、基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
第4题
第7题
第8题
A、变更持有 5%以上股权的股东,应报中国基金业协会备案
B、变更持有 5%以上股权的股东,应经中国基金业协会批准
C、变更基金管理公司的实际控制人,应报国务院监督管理机构备案
D、变更基金管理公司的实际控制人,应经国务院监督管理机构批准
第9题
A、负责合规风控的高级管理人员
B、负责内部控制的高级管理人员
C、负责信息披露的高级管理人员
D、高级管理人员
第10题
A、只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的申购和赎回
B、在二级市场上按照基金份额净值进行竞价交易
C、申购时以股票换基金份额,赎回时以基金份额换股票
D、采取完全复制或者抽样复制指数的方式进行被动投资