A、对于值得高度关注的账户,原则上逐月采取后台上门对账的方式并收取对账回执
B、对于异动、可疑、高风险账户,要求必须逐月采取后台上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执
C、对于出现特殊异常情况或有理由认为涉及案件风险的账户,要采取临时性对账措施,对有关账户的发生额和余额进行全面对账
D、对于休眠账户在清理过程中认为有必要的应采取后台上门对账的方式,核对账户余额并收取余额对账回执
第1题
是
否
第3题
正确
错误
第4题
A、风险
B、效益
C、利润
D、合规
第6题
A、投资规模
B、项目类别
C、投资收益
D、风险程度
第8题
A、向客户问询
B、根据客户性别或年龄进行辨识
C、借助人脸识别或联网核查照片
D、柜面服务平台客户视图照片
第9题
是
否
第10题
是
否
第11题
A、《洗钱及制裁风险后续控制管理办法(试行)》
B、《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》
C、《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》
D、《中国农业银行反洗钱工作基本规范》