银行业金融机构案件（风险）信息台账分为（）

第1题

（运营主任）《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中，存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件（）

A、涉案金额等值人民币五千万元（含）以上的

B、涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的

C、性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的

D、银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件

点击查看答案

第2题

《根据银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》（银监发5号）规定，银行业金融机构应当建立信息科技外包管理组织架构，制定外包管理战略，定期进行外包风险评估（）

是

否

点击查看答案

第3题

《根据银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》（银监发5号）规定，银行业金融机构应当建立信息科技外包管理组织架构，制定外包管理战略，定期进行外包风险评估（）

是

否

点击查看答案

第4题

根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》（银监发5号）规定，银行业金融机构在实施信息科技外包时，可以将管理责任一并外包（）

是

否

点击查看答案

第5题

根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》（银监发5号）规定，银行业金融机构信息科技外包风险管理部门应当至少每年一次全面的外包风险管理评估，保持评估的独立性，并向高级管理层提交评估报告（）

是

否

点击查看答案

第6题

根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》（银监发5号）规定，银行业金融机构在实施信息科技外包时，可以将管理责任一并外包（）

是

否

点击查看答案

第7题

根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》（银监发5号）规定，银行业金融机构内部审计部门应当定期开展信息科技外包风险管理审计工作，至少每五年进行一次全面审计（）

是

否

点击查看答案

第8题

根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》（银监发5号）规定，银行业金融机构内部审计部门应当定期开展信息科技外包风险管理审计工作，至少每五年进行一次全面审计（）

是

否

点击查看答案

第9题

根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》（银监发5号）规定，银行业金融机构信息科技外包风险管理部门应当至少每年一次全面的外包风险管理评估，保持评估的独立性，并向高级管理层提交评估报告（）

是

否

点击查看答案

第10题

不属于重大操作风险事件（第一类)且在我行损失数据收集的范围的有（)

A、会计运营业务事件，其损失超过1千元

B、公司信贷业务事件，其损失超过5万元

C、诈骗商业银行或其他涉案金额超过1000万元

D、抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件

E、实物资产损坏超过1万元

点击查看答案

第11题

银行业案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事实的有关信息。下列属于案件风险信息的有（)

A、员工非正常原因失踪

B、员工被拘禁或被双规

C、大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规

D、员工参与赌博

点击查看答案