A、员工自律
B、各部门主管的监督检查
C、股东的检查、监督、控制和指导
D、公司管理层对人员和业务的监督控制
第4题
A、负责合规风控的高级管理人员
B、负责内部控制的高级管理人员
C、负责信息披露的高级管理人员
D、高级管理人员
第7题
A、外部控制
B、系统控制
C、过程控制
D、内部控制
第9题
A、执行有效性原则
B、全面性原则
C、适应性原则
D、成本效益原则
第10题
A、基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
B、基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
C、基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标作每日、每周及每月评估
D、基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
第11题
A、内部环境
B、控制活动
C、风险评估
D、内部监控