A、事前;事后
B、事中;事后
C、事前;事中、事后
D、事前、事中;事后
第1题
A、公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B、联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
C、其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D、中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单
E、洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单
第2题
A、公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B、联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
C、其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D、中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单
第3题
A、3,5
B、3,7
C、5,7
D、5,10
第4题
A、公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B、联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
C、其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D、中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单
E、洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单
第5题
A、告知客户根据监管要求,开立个人银行账户时,银行有义务审核客户的详细身份信息以及开户后的账户使用情况
B、请客户提供更详细的辅助身份证明信息(如需提供时),待银行进一步核实之后,将为其开立账户,核实过程需要一定时间,请客户谅解
C、可以向客户透露反洗钱、反恐怖融资等敏感信息
D、如客户拒绝,本行可中止为其办理开户业务
E、如客户同意开户审核时间延长,经办网点应通过OA交办向分行法律合规部反馈系统命中的客户信息,根据法律合规部的审批意见处理
第7题
A、司法机关、国务院有关部门或机构发布的重大洗钱上游犯罪案件名单、恐怖暴力犯罪嫌疑人名单、要求实施反洗钱和反恐怖融资监控的名单
B、中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
C、其他国家(地区)发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D、联合国发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单
第8题
A、公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B、联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
C、其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D、中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单
第11题
A、客户属于反洗钱和反恐怖融资监控名单的制裁人员或涉恐人员等
B、要求以虚假、失效的开户资料,或以匿名或假名建立业务关系或进行交易
C、对单位和个人身份信息存在疑义,要求出具辅助证件,单位和个人拒绝出示的
D、单位和个人组织他人同时或分批开立账户的