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银行发现客户或其交易对手属于联合理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议的应立即采取下列哪些交易限制措施?()

A、不予开立金融账户

B、停止使用金融账户

C、暂停金融交易

D、拒绝转移或转换金融资产

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更多“银行发现客户或其交易对手属于联合理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议的应立即采取下列哪些交易限制措施?()……”相关的问题

第1题

以下哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素?()

A、其经营活动或资金来源合法性收到怀疑的客户

B、长期存在大额交易的客户

C、与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户

D、股权结构过于复杂使实际受益人难于辨认的客户

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第2题

下列关于信用风险的说法中,正确的包括()。

A、信用风险不仅集中于商业银行的银行账户,同时也可大量存在于交易账户中

B、信用风险不仅存在于银行的贷款业务中,也存在于其他表内和表外业务中

C、交易对手信用风险成为信用风险的重要组成部分

D、传统的信贷风险属于双向风险

E、交易对手违约风险是单向的

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第3题

各银行应结合客户经营、上下游交易对手、资信状况、财务指标等情况,对业务需求进行合理性审查,确认业务办理和叙做产品的必要性。()

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第4题

对于关注客户,银行应提高电子银行准入门槛,或拒绝为其提供办理电子银行业务的渠道,要求关注客户通过银行柜台办理外汇业务。()

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第5题

客户从各家银行所获取的贸易融资总额应与客户海关进出口总量或实体经济交易总额匹配;对确属必要的接续型、组合型融资,进出口贸易融资总额原则上分别不应超过其海关进口业务量、出口业务量的三倍。()

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第6题

对于熟悉的贵宾客户,大堂经理()。
A、积极主动为其提供服务
B、可暂时不予理会
C、不需要了解客户的习惯
D、可以自己为其推销金融产品

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第7题

以下关于电子银行渠道关闭交易说法正确的有()。

A、渠道注销后,系统中的客户信息、历史交易信息自动删除

B、渠道注销后,相应电子银行服务自动解除

C、所有渠道(除电话银行)注销后,关联电子银行客户注销

D、支持客户在储蓄系统修改账户实名证件后,若客户单账户加办电子银行,则已开通的电子渠道自动注销

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第8题

邮储银行活期子账户转出单笔交易金额在等值()美元(含)以上,经有权人授权后办理,我行应检验客户有效实名证件并留存其复印件或影印件。
A.5000
B.10000
C.50000
D.500000

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第9题

根据(企业会计准则第36号一关联方披露》的规定,注册会计师应依据()判断被审计单位与其他企业之间的交易是否属于关联方交易。

A、交易的双方是否为关联方

B、交易一方是否向另一方收取价款

C、交易是否涉及到转移资源

D、交易是否涉及到转移劳务或义务

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第10题

以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素?()

A、外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员

B、被联合国、政府部门等列入“黑”的客户

C、已经或正在接受行政或司法调查的客户

D、有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户

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第11题

依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构应当对下列()人员名单开展实时监测,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

A、中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B、联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

C、中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

D、外国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

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