交易指令在基金公司内部执行的流程为（）。I．交易员择机执行指令II．相关人员审核指令III．基金经理下达指令

A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

B.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

C.交易员负责审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝

D.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节

A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令

B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

A.基金经理直接向交易员下达投资指令

B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统

C.为了保证交易记录的完整性，每日投资组合列表不论是否核对，均可直接存档保管

D.在仅审核确认投资指令的完整性后即执行相关交易

A.基金经理直接进行交易

B.基金经理直接向交易员下达投资指令

C.交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格执行

D.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的

A.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行

B.交易执行应遵守公平交易制度

C.每日交易记录应当存档

D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易

A.该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司，并在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人

B.该私募证券基金管理机构及其境外股东最近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚

C.资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应当符合国家外汇管理部门的相关规定

D.在境内从亊证券及期货交易，可以通过境外机构或者境外系统下达交易指令

A.业务操作手册是在基金管理人确定相关业务前，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明

B.内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容

C.基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等

D.部门规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明

计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述情形描述中，涉及合规风险的行为是()。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投资实力

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作

B.基金投资者以其出资为限承担责任

C.基金托管人负责保管基金财产，自行执行相关指令办理基金名下的资金往来

D.基金不具有法律实体地位

A、基金不得有法律实体地位

B、基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作

C、基金投资者以其出资为限承担责任

D、基金托管人负责保管基金资产，自行执行相关指令，办理基金名下的资金往来