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第1题
在土地资源利用分析评价的原则中,要求评价应符合城市总体规划要求,按照经济效益、社会效益、环境效益相统一原则,实行、全面规划、合理布局、综合开发、配套建设方针。此为土地资源利用分析评价的()原则。
A.合规性
B.适用性
C.和谐性
D.拓展性
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第2题
管理人违反法规,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险是()。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
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第3题
()要求公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。
A、全面性原则
B、合法、合规性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则
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第4题
基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职,查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第5题
商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划,包括()。
A、合规测试
B、合规培训
C、合规风险评估
D、特定政策和程序的实施和评价
E、投诉处理
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第6题
合规性风险的主要种类不包括()。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、操作合规性风险
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第7题
基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第8题
在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行监督核查时,坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的()。
A.专业性原则
B.独立性原则
C.协调性原则
D.公正性原则
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第9题
投资业务人违反相关法规带来处罚和损失的风险是()。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反冼钱合规性风险
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第10题
依据 ISO14001:2015 标准,当采取措施实施改进时,组织宜考虑()
A、环境绩效分析和评价
B、合规性评价
C、内审和管理评审的结果
D、以上全部
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第11题
管理人在信息披露过程中,违反法规,对投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险是()。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
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