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[多选]

下列说法错误的是：从本机构业务系统中抽取出的可疑交易报告，应（）

A、直接上报

B、人工复核

C、系统复核

D、直接上报并人工复核

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发布时间：2022-10-20

更多“下列说法错误的是：从本机构业务系统中抽取出的可疑交易报告，应（）……”相关的问题

第1题

下列不属于外部数据的是()。

A、通过专业数据供应商所获得的数据

B、从各个业务系统中抽取的、与风险管理相关的数据信息

C、从税务、海关、公共服务提供部门获得的数据

D、从征信系统获得的数据

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第2题

关于外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券投资管理业务，说法错误的是()。

A、该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司，并在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人

B、该私募证券基金管理机构及其境外股东最近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚

C、资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应当符合国家外汇管理部门的相关规定

D、在境内从亊证券及期货交易，可以通过境外机构或者境外系统下达交易指令

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第3题

下列关于基金管理人信息技术系统控制的说法中，错误的是()。

A、用户的密码和口令应定期更换

B、数据库和操作系统的密码口令由专门一人进行保管

C、电子信息数据应当即时保存

D、信息技术系统设计技术人员不得介入实际的业务操作

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第4题

下列有关基金业务说法错误的是（)。
A、在销售基金产品前，网点理财经理必须对客户进行风险提示，要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》
B、个人客户必须凭中间业务交易账户卡和中间业务交易账户密码在营业窗口办理代理开放式基金业务
C、个人客户申购基金产品后T+2日日终，系统对于成功的交易，从客户资金账户上将申购资金扣下
D、个人客户认购基金产品后T+2日，基金总中心发收费通知，资金划至基金公司

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第5题

内部数据是从各个业务信息系统中抽取的、与风险管理相关的数据信息。（)

是

否

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第6题

下列有关外包服务中基金管理人应依法承担的责任，说法错误的是（)。
A.在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施
B.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人依法承担的责任也相应转移至外包方承担
D.基金管理人开展业务外包应根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围

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第7题

关于股份有限公司在全国股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是()。

A、最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元

B、依法设立存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从公司成立之日起计算

C、业务明确，具有持续经营能力

D、主办券商推荐并持续督导

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第8题

特快专递邮件投递作业邮件分拣环节中，以下关于错分邮件的处理说法错误的是（)。
A、直接退回封发部门
B、地址为临界本揽投机构道段的，由相关道段进行错分直投
C、地址为相邻揽投机构的，能正常赶发本频次投递的，直接转交相邻揽投机构
D、不能实现错分直投或直接转交相邻揽投机构的，赶发有效频次退回封发部门

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第9题

关于个人网银客户的注销操作，下列说法正确的是（)

A、个人网银客户须到原受理注册机构申请注销

B、客户应提供本人的有效身份证件原件、已注册账户的原始凭证(如个人福卡)，及填写的《网上银行个人客户变更(注销)申请表》

C、受理机构审核通过后，登陆网上银行管理系统，审核申请表中填写的账户是否为已注册账户，无误后进行注销操作

D、操作员进入“个人证书管理”选择“废止证书”，授权员复核无误后授权通过，注销成功

E、打印《网上银行客户服务申请回执》一式两联;加盖操作员、授权员名章及受理机构业务公章，一份交给客户，另一份受理机构留存

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第10题

根据营业税的规定，下列说法中，正确的有()。

A、保险企业开展无赔偿奖励业务的，以向投保人实际收取的保费为营业额