A领导内控要求摘要
B内控管理流程
C内控优化年活动方案要求
D内控建设活动通报
此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
第3题
A、建设富强民主文明和谐的社会主义现代化国家
B、“一个中心,两个基本点”
C、“领导和团结全国各族人民”,领导核心是中国共产党,依靠力量是全国各族人民
D、自力更生、艰苦创业的基本方针
第5题
A、董事会应就自身运作制定合理的治理规范并采取措施确保这些规范得以遵循和定期持续审查更新
B、董事会和高管层应有效运用内部审计、外部审计和内控部门的工作成果
C、董事会和高管层应了解、理解银行的运行结构及其形成的风险
D、董事会应确保对高级管理层是否执行董事会政策实施适当的监督
第7题
A、评估对信息系统的依赖程度,确定是否及如何检查相关信息系统的有效性、安全性
B、 评估对内控制度的依赖程度,确定是否及任何测试相关内控制度的有效性
C、 确定主要审计步骤和方法
D、 确定执行的审计人员和审计时间
第8题
A、日常营运管理
B、现场风险管理
C、内控合规管理
第10题
A、3个月
B、6个月
C、12个月
D、18个月