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[多选]

金融机构对于以下哪些情形应进行报告?()

A、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的

B、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的

C、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的

D、怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的

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第1题

金融机构对于选项中哪些情况需要提交可疑交易报告?()

A、严重贩毒

B、严重走私

C、恐怖活动严重

D、赌博严重

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第2题

以下关于大额交易报告主体说确的是()

A、客户通过境金融机构开立的账户发生的大额交易由开立账户的金融机构报告

B、客户通过境金融机构发行的银行卡所发生的大额交易由发卡行报告

C、客户通过境外银行卡所发生的大额交易由收单行报告

D、客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易由办理业务的金融机构报告

E、客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易由办理业务的金融机构报告

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第3题

注册会计师在审计中要保持职业怀疑,职业怀疑要求注册会计师对下列()情形应该保持警觉。

A、询问会计主管与内部审计人员答复不一致的情形

B、需要实施除审计准则规定外的其他审计程序的情形

C、引起对作为审计证据的文件记录和对询问的答复的可靠性产生怀疑的信息

D、可能表明管理层存在舞弊的情形

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第4题

注册会计师在审计中要保持职业怀疑,职业怀疑要求注册会计师对下列()情形应该保持警觉。

A、询问会计主管与内部审计人员答复不一致的情形

B、需要实施除审计准则规定外的其他审计程序的情形

C、引起对作为审计证据的文件记录和对询问的答复的可靠性产生怀疑的信息

D、表明管理层可能存在舞弊的情形

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第5题

劳动者怀疑自己有职业病时应采取哪些措施?

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第6题

办理单笔等值5万美元以上的服务贸易外汇收支业务,金融机构原则上可不审核交易单证,但对于资金性质不明确的外汇收支业务,金融机构应要求境内机构和境内个人提交交易单证进行合理审查。()

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第7题

银行业金融机构在收缴假币过程中,有下列()情形的,必须报告公安机关。

A、一次性发现假人民币10张

B、一次性发现假人民币21张

C、一次性发性假外币9张

D、一次性发现假硬币50枚

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第8题

特约商户有哪些情形之一时,收单机构应强制解除受理协议,收回设备和交易单据,涉及违法犯罪行为的应及时向上级管理部门和公安机关报告?()

A、虚假申请

B、侧录

C、泄露账户及交易信息

D、恶意倒闭

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第9题

以下哪些内容属于综合预案应包含的内容()。

A、信息公开

B、事故风险描述

C、预警及信息报告

D、应急指挥机构及职责

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第10题

监理工程师怀疑质量有问题时,应进行()。

A、全检

B、抽检

C、退货

D、降级使用

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第11题

中国人民银行及其地市中心支行以上分支机构受理投诉或发现银行业金融机构可能未履行个人金融信息保护义务的,可以依法进行核实,认定银行业金融机构存在违规行为的,或存在其他未履行个人金融信息保护义务情形的,可以采取以下处理措施。()

A、约见高管人员谈话,要求说明情况

B、责令银行业金融机构限期整改

C、在金融系统给予通报

D、建议银行业金融机构对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员依法给予处分

E、涉嫌犯罪的,依法移交司法机构处理

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