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对于基金业务中符合反洗钱相关法规的异常交易类型，各经办网点应严格按照本行反洗钱管理相关规定执行（）
是
否
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第2题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是()
A、基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易
B、 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道
C、 基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
D、 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩
第3题
现场检查准备阶段包括哪些配合措施？（)
A、按照通知书的要求组织开展被查业务时间段执行反洗钱法规情况的自查活动并在规定时限提交书面自查报告
B、严格按要求提取被查业务时间段的客户信息数据及交易数据并在规定时间提交给检查组
C、准备好与反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料以备检查组现场作业时调阅
D、被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认
第5题
按照分公司反洗钱客户身份资料和交易记录保存的规定，客户交易符合可疑交易条件，并已依法提交可疑交易报告，则相关交易报告及交易记录保存期限为自该可疑交易报告提交之日起至少10年，相关客户资料的保存期限为自业务关系结束之日起或保险合同终止或履行完毕之日起至少20年（）
是
否
第6题
相关部门在日常经营活动中发现异常交易时，应由该部门反洗钱履职岗位人员将异常交易信息录入反洗钱信息管理系统，经（)同意后提交本级公司反洗钱岗。
A.本级公司反洗钱领导小组
B.本级公司反洗钱工作小组
C.该部门负责人
D.本级公司主要负责人
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
A.本级公司反洗钱领导小组
B.本级公司反洗钱工作小组
C.该部门负责人
D.本级公司主要负责人
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第7题
管理人在信息披露过程中，违反法规，对投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险是()。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
第8题
下列有关货币资金的内部控制中，不存在设计缺陷的是（)。
A、出纳负责收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作
B、财务部门收到经审批人审批签字的相关凭证或证明后，可以直接交出纳人员办理支付
C、因特殊情况需坐支现金的，应事先报经开户银行审查批准
D、对于重要的货币资金支付业务，应由财务负责人总体把控，防范贪污、侵占、挪用货币资金等行为
第9题
对于严格按照授信业务流程及有关法规，在（)等环节都勤勉尽职地履行职责的授信工作人员，授信一旦出现问题，可视情况免除相关责任。
A、客户调查和业务受理
B、授信分析与评价
C、授信决策与实施
D、授信后管理和问题授信管理
第10题
存款人恢复支票业务的处理原则是（)
A、须遵循“存款人申请，开户行(社)审核，管辖行(社)审批”的业务管理原则
B、存款人申请恢复支票业务，应已参加支票法律、法规知识培训，并取得了考核合格的证明
C、恢复支票业务以二个年度为限
D、对于连续两个年度内均存在符合停止出售支票的条件的存款人，开户社(行)原则上不再受理存款人恢复支票业务申请
第11题
基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应当在交易发生后（)个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A、2.0
B、10.0
C、3.0
D、5.0
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