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[多选]
属于证券公司高级管理人员的是（）。
A、证券公司董事
B、证券公司监事
C、证券公司合规负责人
D、证券公司副董事长
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第3题
《证券公司管理方法》规定，中国证券业协会对质券公司高级管理人员推行讲话提示制度，对质券公司在经营管理中出现的问题，中国证券业协会能够质询证券公司的高级管理人员，并责令其限时纠正。（）
正确
错误
第6题
证券公司在对高级管理人员和下属各单位进行考核时，应当要求合规总监出具书面合规性专项考核意见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%；对于重大合规事项，可制定一票否决制度（）
是
否
第8题
关于合规管理职责，以下说法正确的是()。
A、证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。
B、证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。
C、证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规运营承担责任。
D、证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。
第9题
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其()，对其业务范围进行调整。
A、高级管理人员业务管理能力
B、盈利情况
C、内部控制水平
D、合规程度
第10题
证券交易内幕信息的知情人不包括（）（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员（3）证券公司高级研究人员（4）证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员。
A、（1）（2）（3）（4）
B、（1）（2）（3）
C、（1）（3）（4）
D、（1）（2）（4）
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