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第1题
合规风险管理体系应包括()要素。
A、合规政策
B、合规管理部门的组织结构和资源
C、合规风险管理计划
D、合规风险识别和管理流程
E、合规培训与教育制度
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第2题
关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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第3题
商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划,包括()。
A、合规测试
B、合规培训
C、合规风险评估
D、特定政策和程序的实施和评价
E、投诉处理
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第4题
关于基金管理公司合规管理部门的职责,以下说法错误的是()。
A.合规管理部门负责全体员工合规管理工作
B.合规管理部门独立开展工作
C.合规管理部门组织执行公司合规工作
D.合规管理部门对股东负责
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第6题
基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第7题
物业维系过程中做到三大工作原则()
A、品德规范、合理合规、管理规范
B、合理、合规、合法
C、行为规范、合法合规、分级维系
D、合情合理又合法
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第8题
下列表述符合商业银行合规风险管理目标的是()。
A、促进业务快速发展
B、规遥监管部门监管
C、确保依法合规经营
D、规避法律监管
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第9题
在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行监督核查时,坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的()。
A.专业性原则
B.独立性原则
C.协调性原则
D.公正性原则
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第10题
营业主管的工作职责包括()。
A、日常营运管理职责
B、内控合规管理职费
C、信贷业务管理职责
D、现场风险管理职费
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第11题
基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职,查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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