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[多选]
合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到()的风险。
A、法律制裁
B、被采取监管措施
C、遭受财产损失
D、声誉损失
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更多“合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到()的风险。……”相关的问题
第1题
有下列情形之一的，合规总监、合规部可以对负有责任的单位和员工采取合规问责措施（）
A、因经营管理或执业行为被采取监管处罚
B、无合理理由，存在未及时办理证券从业登记、不参加后续职业培训，或无资格展业的情况
C、无正当理由，不组织开展或不参加合规宣传培训活动，致使公司相关管理制度或管理措施不能有效落实
D、未能有效履行反洗钱职责
第2题
“公司商业合规管理手册”中的合规风险是指公司或工作人员的经营管理和日常行为违反法律、法规或行业规范和自律规则而使（）的风险
A、公司受到法律制裁
B、个人受到法律制裁
C、公司或个人受到法律制裁，财产或声誉遭受损失的风险
D、个人财产遭受损失的风险
第3题
根据《中央企业合规管理指引（试行）》内容，合规是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。合规风险，是指中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性（）
是
否
第4题
领导人员未履行或未正确履行岗位职责，管理工作中严重失职，资产质量、合规风险、案件防控、成本控制等经营管理活动失控的，情节严重或造成严重后果的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予()处分。
A、警告或记过
B、警告至记大过
C、记大过或降级
D、撤职至开除
第8题
（）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险
A、信息披露合规性风险
B、销售合规性风险
C、反洗钱合规性风险
D、投资合规性风险
第9题
对资产量或交易量大的客户突出分析重点内容，排查是否存在一人操作多个账户、员工代客理财、配资等异常情形，经排查发现涉及违法违规行为或者合规风险隐患时，应及时向公司主动报告（）
是
否
第11题
下列有关合规文化的说法，哪一项是错误的（）
A、应自觉合规，主动避免违规事件的发生
B、合规管理是高级管理人员的职责，与员工、营销员关系不大
C、有效的合规管理能够降低或避免违规行为引发的各项损失
D、经营管理行为应当符合法律、法规、监管规定、行业自律规则、内部管理制度以及诚信的到的准则
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