A、基金从业人员的配偶进行证券投资,无需遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续。
B、 基金从业人员离职时,不得违反与所在机构签订的竞业协议,带走客户清单,并招揽原所在机构的客户
C、 基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度,在授权范围内履行职责
D、 基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同
第1题
A、行为职业道德规范与一定职业对社会承担的特殊责任相联系
B、行为职业道德规范是多年积淀的结晶,是世代相传的产物
C、行为职业道德规范与从业人员的利益并不一致
D、行业职业道德规范是共性与个性的统一
第2题
第3题
第6题
A、对上级的不当干预无条件服从
B、 抵制来自于同事、亲友等各种关系因素的不正当干扰,坚持原则,独立自主
C、 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
D、 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
第7题
A、保守审计过程中知悉的被审计单位的商业秘密
B、保持独立性
C、以职业身份代行被审计单位的管理职能
D、参加教育培训,保持职业胜任能力
E、 保持合理的职业谨慎