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[单选]

针对客户对基金销售机构的投诉,基金销售机构应该采取的态度不应该是()。

A、从客户投诉中发现经营上的缺陷,改善和提高服务水平

B、妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机

C、准确记录客户投诉的内容,只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档

D、根据投资者的合理意见改进工作,完善内控制度,如有需要应立即向所在机构报告

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第1题

基金管理人不得向销售机构支付非以()为基础的客户维护费。

A、销售机构的客户数量

B、销售基金的保有量

C、销售机构销售成本

D、基金销售的规模

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第2题

按照规定办理基金销售结算资金的划付,是()的法定义务。

A、基金销售机构

B、基金销售支付机构

C、基金份额登记机构

D、基金估值核算机构

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第3题

关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息,以下表述错误的是()

A、了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力

B、 了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度

C、 了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力

D、 了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况

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第4题

基金销售机构的职责规范包括()。

A、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户

B、基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料

C、书面协议委托其他机构代为办理基金业务

D、对基金客户进行身份识别

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第5题

()是指基金销售机构或人员为解决客户有关问、而提供的系列活动。

A、基金客户服务

B、基金销售服务

C、基金理财服务

D、基金售后服务

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第6题

关于基金销售机构的准入条件,以下错误的是()。

A、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度

B、基金销售机构应制定投资风险管理制度

C、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系

D、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度

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第7题

根据投资人风险承受能力向投资人销售不同风险等级的基金产品,是()的法定业务。

A、基金投资顾问机构

B、基金注册登记机构

C、基金销售支付机构

D、基金销售机构

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第8题

下列关于基金销售机构准入条件的说法中,错误的是()。

A、基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度

B、基金销售机构应制定投资风险管理制度

C、基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系

D、基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度

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第9题

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是()。

A、采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式

B、基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

C、基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

D、基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行报考管理

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第10题

客户到销售机构购买基金份额不是一次简单的买卖行为,销售机构要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求,是对基金客户服务特点中()的描述。

A、专业性

B、规范性

C、公平性

D、持续性

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第11题

基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

A、中国证监会

B、中国证券投资基金业协会或基金公司

C、中国证券投资基金业协会或销售机构

D、基金公司或基金销售机构

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