是
否
第2题
A、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行1控制和监控
B、信息披露前应经过必要的合规性审査
C、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
D、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
第3题
是
否
第5题
第7题
A、业务部门、风险和审计、内控和监察
B、业务部门、风险和监察、审计和内控
C、业务部门、风险和内控、审计和监察
D、业务部门、保卫和内控、审计和监察
第9题
第11题
A、负责合规风控的高级管理人员
B、负责内部控制的高级管理人员
C、负责信息披露的高级管理人员
D、高级管理人员