A、组织分支机构通过微信朋友圈,微信群,QQ等工具宣传公司销售的某只私募基金产品
B、按照分支机构负责人指示,分支机构多名客户经理向某信托机构介绍客户认购其发行的信托产品,该信托产品未经过公司总部批准纳入代销范围
C、在营业部组织的分析会,报告会上,某客户经理口头向客户承诺购买某某信托产品,年化收益率,不低于8%
D、宣传材料中严禁使用自己最佳、安全无忧、欲购从速等措辞
第5题
A、在我行上线代销的资产管理计划产品发生较大亏损,给我行客户造成较大损失
B、在消费者权益保护相关工作中(包括但不限于金融营销宣传、个人信息保护)存在较为严重的侵害消费者权益行为
C、(二)管理人股东或者高级管理人员变动频繁,投资业绩长期持续较差的
D、(三)在资管业务方面由于合规性等问题受到监管和行政处罚
第8题
A、禁止在营业场所销售未经监管机构或所在机构批准的金融产品
B、禁止未经授权、超授权开展银行理财及代销业务,私自推介、销售未经审批的产品
C、禁止擅自制作、设计和分发非我行理财产品及非我行代销产品宣传销售文本、宣传物料
D、禁止为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述
E、禁止向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证
第9题
A、不得非法或超范围开展营销宣传活动
B、不得以欺诈或引人误解的方式对金融产品或服务进行营销宣传
C、不得以损害公平竞争的方式开展营销宣传活动
D、不得利用互联网进行不当营销宣传
第10题
A、合作机构提供代销产品和产品宣传资料的合规性承诺,国务院金融监督管理机构另有规定的除外。
B、双方在风险承担、信息披露、风险揭示、客户信息传递及信息保密、后续服务安排、投诉和应急处理等方面的责任和义务。
C、双方业务管理系统职责边界和运营服务接口
D、作机构有义务配合开展对代销业务管理系统的接入、投产变更测试和应急演练等活动。
第11题
A、资产管理业务与其他业务相分离
B、资产管理产品与其代销的金融产品相分离
C、资产管理产品之间相分离、资产管理业务操作与其他业务操作相分离
D、以上都有