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[主观]

对同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构可以合并提交大额交易报告。()

对同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构可以合并提交大额交易报告。()

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第1题

基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易,对符合大额交易标准的,应当在交易发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

A、2.0

B、10.0

C、3.0

D、5.0

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第2题

下列关于大额交易报告机构的说法,正确的是()。

A、金融租赁公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由银行机构按照本办法规定提交大额交易报告

B、客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易,由开立账户的金融机构或者发卡银行报告

C、客户通过境外银行卡所发生的大额交易,由收单机构报告

D、客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易,由办理业务的金融机构报告

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第3题

金融机构应当对下属分支机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。
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第4题

中国银行业监督管理委员会及其派出机构对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、检查。
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第5题

金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向()报送大额交易和可疑交易报告。

A、中国反洗钱监测分析中心

B、中国人民银行

C、中国人民银行分支机构

D、公安机关

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第6题

远期外汇合约交易属于金融衍生品交易。()
远期外汇合约交易属于金融衍生品交易。()
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第7题

以下关于大额交易报告主体说确的是()

A、客户通过境金融机构开立的账户发生的大额交易由开立账户的金融机构报告

B、客户通过境金融机构发行的银行卡所发生的大额交易由发卡行报告

C、客户通过境外银行卡所发生的大额交易由收单行报告

D、客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易由办理业务的金融机构报告

E、客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易由办理业务的金融机构报告

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第8题

金融机构应当报告单笔或者当日累计人民币交易20万以上的现金缴存、现金支取等大额现金收支。其20万以上包括20万本数。()
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第9题

下列关于交易性金融负债的表述中,正确的是()。

A、交易性金融负债应按照其公允价值进行初始计量和后续计量

B、 取得交易性金融负债发生的交易费用直接计入财务费用

C、 资产负债表日,按交易性金融负债票面利息,借记“财务费用”

D、 资产负债表日,交易性金融负债公允价值高于其账面余额的差额,贷记“公允价值变动损益”

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第10题

我国关于大额和可疑交易报告制度的规定主要体现在()等法律和部门规章中。

A、《反洗钱法》

B、《金融机构反洗钱规定》

C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

E、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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第11题

下列行为中,符合银行业从业人员职业操守关于禁止“内幕交易”规定的是()。

A、与同事交流自己服务客户的大额交易信息

B、与客户交流个人对宏观经济走势的看法

C、未经批准公布本行内部信息

D、利用所了解的本行内幕信息指导客户股票交易

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