对同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构可以合并提交大额交易报告。()
第1题
A、2.0
B、10.0
C、3.0
D、5.0
第2题
A、金融租赁公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由银行机构按照本办法规定提交大额交易报告
B、客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易,由开立账户的金融机构或者发卡银行报告
C、客户通过境外银行卡所发生的大额交易,由收单机构报告
D、客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易,由办理业务的金融机构报告
第7题
A、客户通过境金融机构开立的账户发生的大额交易由开立账户的金融机构报告
B、客户通过境金融机构发行的银行卡所发生的大额交易由发卡行报告
C、客户通过境外银行卡所发生的大额交易由收单行报告
D、客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易由办理业务的金融机构报告
E、客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易由办理业务的金融机构报告
第9题
A、交易性金融负债应按照其公允价值进行初始计量和后续计量
B、 取得交易性金融负债发生的交易费用直接计入财务费用
C、 资产负债表日,按交易性金融负债票面利息,借记“财务费用”
D、 资产负债表日,交易性金融负债公允价值高于其账面余额的差额,贷记“公允价值变动损益”
第10题
A、《反洗钱法》
B、《金融机构反洗钱规定》
C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
E、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
第11题
A、与同事交流自己服务客户的大额交易信息
B、与客户交流个人对宏观经济走势的看法
C、未经批准公布本行内部信息
D、利用所了解的本行内幕信息指导客户股票交易