正确
错误
第1题
A、固有风险评估、控制措施有效性评估
B、固有风险评估、剩余风险评估
C、固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估
D、控制措施有效性评估、剩余风险评估
第4题
第5题
A、充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息
B、评估金融机构接收反洗钱监管的情况
C、评估反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
D、以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责
第6题
A、业务
B、声管
C、内部控制监督制度
D、接受监管
第7题
A、电话警告
B、持续监控
C、提升客户风险等级
D、限制客户交易
第11题
A、分支行在评估过程中主要承担抽样验证职责。
B、剩余风险=固有风险—控制有效性
C、固有风险=风险严重程度*风险发生可能性
D、每年至少评估一次
E、控制措施有效性等级=MAx{设计有效性评定等级,执行有效性评定等级}