A、客户特性风险
B、地域风险
C、业务(含金融产品、金融服务)
D、行业(含职业)风险
第1题
A、5
B、10
C、15
D、30
第2题
A、5
B、10
C、20
D、30
第3题
2017年7月1日正式施行的“3号令”是中国人民银行发布的重要法规,其全称为()
A、《金融机构可疑交易报告管理办法》
B、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
C、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》
D、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
第4题
A、金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动,依法向中国人民银行反洗钱局提交的报告
B、金融机构怀疑客户、交易涉嫌洗钱活动,依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告
C、金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动,依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告
D、金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动,依法向公安部提交的报告
第5题
A、明显涉嫌洗钱的
B、明显涉嫌恐怖融资的
C、严重危害国家安全的
D、影响社会稳定的
第8题
正确
错误
第10题
A、中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告
B、公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告
C、本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论
D、本机构所在区域的GDP,区域存贷款总额
第11题
A、风险规模
B、人员规模
C、经营规模
D、业务规模