所称的客户洗钱风险等级分类，是指各级机构按照本办法规定的参考因素、基本标准、程序和要求，对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度划分为不同等级,并在持续关注的基础上，适时调整风险类别的反洗钱风险管理活动。()

是

否

A、洗钱风险

B、基本标准

C、声誉风险

D、法律风险

E、参考因素

F、经营风险

A、负责本机构所辖客户洗钱风险等级上调的审定工作

B、负责本机构客户洗钱风险等级分类相关系统用户的维护和管理

C、组织开展本机构客户洗钱风险评估和等级分类工作的监督检查、测试评价

正确

错误

正确

错误

A、营业机构客户经理负责开展客户身份识别和尽职调查工作，按要求完成客户信息登记;柜面经理负责在核心生产系统中完成相关数据要素录入。

B、及时对本机构客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行人工复评。

C、对有合理理由认为客户风险等级与实际情况不符的，发起等级重评。

D、落实本机构客户洗钱风险后续控制措施和工作要求。

正确

错误

A、负责根据监管要求制定和完善客户洗钱风险等级

B、负责向人民银行报备客户洗钱风险等级分类标准

C、负责对客户洗钱风险等级分类工作的实施情况进行指导、监督和检查

D、负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

A、负责持续关注客户风险等级状况，及时更新客户资料，适时调整客户风险等级

B、负责向上级行社报送客户洗钱风险分类结果及相关报表

C、负责本机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

D、负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

A、负责结合辖区内实际情况，制定和完善客户洗钱风险等级分类管理办法实施细则;

B、负责辖区内营业网点客户洗钱风险等级分类工作的具体实施;

C、负责对辖区内营业网点客户洗钱风险等级分类工作的实施情况进行指导、监督和检查

D、负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

A、负责切实履行日常客户身份识别义务，充分了解客户洗钱风险信息，做好客户信息资料的补录和洗钱风险等级划分工作

B、负责对高风险等级客户采取强化识别措施，确保客户洗钱风险等级分类的真实性、准确性、完整性

C、负责按规定期限开展客户尽职调查，填制客户尽职调查表和客户洗钱风险等级汇总清单等相关登记报表

D、负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管