A、未能将基金财产进行合理资产配置
B、未建立投资对象备选库
C、运用基金财产操纵证券交易价格
D、在不同投资组合之间进行利益输送
第3题
第4题
A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C、业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为
D、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或明示、暗示他人相关交易活动
第5题
投资合规性风险不包括()
A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C、业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为
D、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动
第6题
第8题
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
第9题
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第10题
A、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
C、代表有需要的客户履行职责
D、定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
第11题