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《证券投资基金托管业务管理办法》规定,申请基金托管资格的商业银行及其他金融机构(以下简称申请人),应当具备()条件
[多选]

《证券投资基金托管业务管理办法》规定,申请基金托管资格的商业银行及其他金融机构(以下简称申请人),应当具备()条件

A、净资产不低于100亿元人民币,风险控制指标符合监管部门的有关规定

B、设有专门的基金托管部门,部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立

C、基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2

D、拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人,并具有基金从业资格

E、核算、监督等核心业务岗位人员应当具备1年以上托管业务从业经验

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更多“《证券投资基金托管业务管理办法》规定,申请基金托管资格的商业银行及其他金融机构(以下简称申请人),应当具备()条件……”相关的问题

第1题

基金宣传推介的相关材料应当及时报备,根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,报送的内容包括()。Ⅰ.基金宣传推介材料的用途说明;Ⅱ.基金管理公司负责投资的高管出具的合规意见书;Ⅲ.基金托管行出具的基金业绩复核函;Ⅳ.有关获奖证明的复印件
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责,关于基金托人的职责,以下表述错误的是()
A办理与基金托管业务有关的信息披露事项
B按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
C按照规定自行召集基金份额持有人大会
D安全保管基金财产

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第3题

《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定,符合以下条件之一的机构属于投资机构:()。

A、近三个会计年度总收入的百分之三十以上来源于为客户投资、运作金融资产的机构;

B、近三个会计年度总收入的百分之五十以上来源于为客户投资、运作金融资产的机构

C、近三个会计年度总收入的百分之三十以上来源于投资、再投资或者买卖金融资产,且由存款机构、托管机构、特定的保险机构进行管理并作出投资决策的机构;

D、近三个会计年度总收入的百分之五十以上来源于投资、再投资或者买卖金融资产,且由存款机构、托管机构、特定的保险机构进行管理并作出投资决策的机构;

E、证券投资基金、私募投资基金等以投资、再投资或者买卖金融资产为目的而设立的投资实体;

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第4题

商业银行应当选择()托管所发行的理财产品。

A、具有证券投资基金托管业务资格的金融机构

B、银行业理财登记托管机构

C、国务院银行业监督管理机构认可的其他机构

D、以上都包括

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第5题

根据《证券投资基金法》的规定,依法设立并取得基金托管资格的基金托管人,是下列机构中的()。

A、证券公司

B、保险公司

C、基金管理公司

D、商业银行

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第6题

按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A、证券投资咨询机构

B、商业银行

C、证券公司

D、信托公司

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第7题

基金账务的复核以《证券投资基金法》和()等法律为依据。

A、《证券投资基金运作管理办法》

B、基金合同

C、《证券投资基金会计核算办法》

D、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

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第8题

我国《证券投资基金法》规定,当出现基金托管人()情形时,基金托管人职责终止。Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散,被依法撤销,被依法宣告破产Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查

A、Ⅰ,Ⅳ

B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

D、Ⅰ,Ⅱ

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第9题

以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是()。

A、设有专门的托管部门

B、有 50 人以上的从业人员

C、有安全高效的清算、交割系统

D、有符合要求的营业场所

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第10题

按照《证券投资基金运作管理办法》规定,债券型基金的债券投资比重必须在()以上。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

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第11题

按照《证券投资基金运作管理办法》规定,股票型基金的股票投资比重在()以上。

A、60%

B、50%

C、80%

D、70%

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