更多“在客户购买保险金信托2.0时,客户经理联系保险公司人员,由保险公司人员根据客户需求填写《保全业务申请书》(自然人版本)、《保全业务申请书》(……”相关的问题
第1题
保险金信托1.0模式和2.0模式最大的区别在于保险金2.0模式需将保险投保人变更为信托公司,且2.0模式对客户资金要求门槛更低()
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第2题
保险金信托1.0模式以下几大功能特点:帮助客户简化继承程序,避免传承纠纷;有效地帮助客户明确财产权属,避免潜在婚姻风险以及有利于客户意愿灵活定制条款,确保客户资产定向传承。从总体上来说,保险金1.0模式适用范围要比保险金2.0模式要更广()
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第3题
私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为,客户经理涉及违规的是()Ⅰ、客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益Ⅱ、客户多次线下购买多种私募产品,此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像Ⅲ、购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品,后签署了产品合同及风险揭示书等文件Ⅳ、产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
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第4题
所有客户可在线上进行合格投资者认证后,线上购买券商和信托产品()
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第5题
某私募基金公司,在其私募基金发行前花巨资在当地报纸、电台和电视台进行宣传,众多客户慕名前来购买,于是公司安排购买金额不足100万元的客户拼单购买,发行结束后,基金公司又分别联系了各个投资者,让其补填风险测评问卷,该基金在上述销售过程中存在的违规行为包括()。Ⅰ.向不特定对象宣传私募基金;Ⅱ.未对客户风险承受能力进行识别;Ⅲ.安排不合格投资人购买私募产品
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第6题
张某打算以40万元个人积蓄购买资产管理产品,下列资产管理产品中张某有可能购买的是()?
A、B商业银行发行的理财产品
B、A基金公司发行的特定客户资产管理计划
C、D期货公司子公司发行的资产管理计划
D、C信托公司面向自然人发行的集合信托计划
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第7题
当客户购买的邮乐商品为邮乐卡时还可联动到邮乐卡()页面。
A、购买
B、激活
C、支付
D、销售
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第8题
某银行代理销售A货币市场基金,客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金,占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩,建议刘伟再购买150万元A基金。根据银行业从业人员职业操守,小张的行为()。
A、违反了专业胜任准则
B、违反了公平公正准则
C、违反了勤勉正直准则
D、违反了遵纪守法准则
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第9题
客户经理不可以在PBMS系统中查询()
A、基金历史净值
B、黄金价格
C、本人维护客户的基金余额
D、个人客户风险评估结果
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第10题
鄂农信办发95号文件要求,同一客户在我行办理微贷,不得由不同的客户经理管户()
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第11题
安联安享福瑞年金保险(分红型)可指定生存受益人,即年金受益人及满期生存保险金受益人()
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