是
否
第1题
A、经办机构不得为在我行CCS等级分类为高风险类、待退出的法人客户办理国际贸易融资业务。
B、如保理商无CCS等级分类,则不得办理相关业务。
C、国际业务人员在名单监测系统中对交易双方、担保人(如有)、担保人所在国家/地区(如有)进行监控名单筛查,符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理。
D、客户经理在名单监测系统中对授信额度占用银行(如有)及其所在国家/地区进行监控名单筛查,符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理。
第2题
第4题
第5题
A、公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织和人
B、联合国发布的且得到我国承认的制裁决议涉及组织和人员
C、其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控组织和人员
D、被纳入我行洗钱风险监控名单中的禁入类、制裁类的人员,并立即报告上级反洗钱牵头管理部门
第6题
客户出现以下情形时,不得为客户办理业务()
A、公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织和人
B、联合国发布的且得到我国承认的制裁决议涉及组织和人员
C、其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控组织和人员
D、被纳入我行洗钱风险监控名单中的禁入类、制裁类的人员,并立即报告上级反洗钱牵头管理部门
第7题
是
否
第8题
A、国家(地区)、组织、个人
B、组织、犯罪团伙、政府
C、单位、个人、企事业单位
D、个人、单位、组织
第9题