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[单选]

关于基金在募集中超过了《证券投资基金法》《公司法》及《合伙企业法》等法律规定的募集人数标准的,以下说法正确的是()。

A、无论募集机构与投资者的沟通方式是否满足“特定化"标准,都将构成公开发行

B、只有当募集机构与投资者经过沟通后,签署特定的协议,方能不构成公开发行

C、只要募集机构事先对投资者进行了说明,那么就不构成公开发行

D、所有投资者发表共同声明即可不构成公开发行

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第1题

()明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责,实行适度监管,保护投资者权益。

A、《私募投资基金管理人内部控制指引》

B、《私募投资基金募集行为管理办法》

C、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

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第2题

关于私募基金管理人登记,以下表述正确的是()。

A、未经登记,任何单位和个人都不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动

B、担任私募基金管理人只需向中国证券投资基金业协会登记,无需经中国证监会审批

C、根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会委托中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记

D、对私募基金管理人实施登记可以有效防范金融风险的发生

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第3题

关于外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券投资管理业务,说法错误的是()。

A、该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司,并在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人

B、该私募证券基金管理机构及其境外股东最近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚

C、资本金及其结汇所得人民币资金的使用,应当符合国家外汇管理部门的相关规定

D、在境内从亊证券及期货交易,可以通过境外机构或者境外系统下达交易指令

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第4题

在我国香港特别行政区和英国,证券投资基金一般被称__________。

A、共同基金

B、单位信托基金

C、证券投资信托基金

D、私募基金

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第5题

依据《证券投资基金法》的规定,公募基金的基金财产,可用于以下投资或者活动的是()

A、从事承担无限责任的投资

B、 买卖股票或者债券

C、 承销证券

D、 向基金管理人,基金托管人出资

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第6题

私募基金分为()。

A、证券投资基金

B、股权投资基金(PE)

C、创业投资基金(VC)

D、其他投资基金

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第7题

()依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。

A、中国证券投资基金业协会

B、中国证券业协会

C、中国银行业监督管理委员会

D、中国人民银行

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第8题

证券投资基金依据法律形式的不同,可分为()。

A、公募基金和私募基金

B、交易型基金和非交易型基金

C、契约型基金和公司型基金

D、开放式基金和封闭式基金

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第9题

基金账务的复核以《证券投资基金法》和()等法律为依据。

A、《证券投资基金运作管理办法》

B、基金合同

C、《证券投资基金会计核算办法》

D、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

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第10题

下列关于证券投资基金称谓的叙述中,正确的是()。

A、证券投资基金在英国被称为“共同基金”

B、证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

C、证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”

D、证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”

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第11题

在下列基金信息披露制度框架体系中,属于自律性规则的是()。

A、《证券投资基金法》

B、《证券投资基金信息披露管理办法》

C、《证券投资基金上市规则》

D、《证券投资基金运作管理办法》

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