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基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的销售量提取一定比例的客户维护费()

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第1题

投资者可以通过下列()渠道办理开放式基金的申购与赎回。 Ⅰ.基金管理人直销中心 Ⅱ.基金销售代理人的代销网点 Ⅲ.基金托管机构

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定,双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例,并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入,如实核算、记账,依法纳税。()

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第3题

在契约型股权投资基金中,()应当按照基金合同的约定,向基金份额持有人提供基金信息。
A.基金管理人/基金销售机构
B.基金销售机构/基金份额登记机构
C.基金管理人/基金托管人
D.基金管理人/基金份额登记机构

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第4题

关于互联网基金销售,下列说法错误的是()。

A、基金销售机构与其他机构通过互联网合作销售基金等理财产品的,要切实履行风险披露义务,必要时可以承诺收益方式吸引客户

B、基金管理人应当采取有效措施防范资产配置中的期限错配和流动性风险

C、基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的,应当对收益构成、先决条件、适用情形等进行全面、真实、准确表述和列示

D、基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的,不得与基金产品收益混同

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第5题

基金募集申请获得核准前,基金销售机构可以()

A、预约发售相关基金份额

B、 办理相关基金销售业务

C、 接受基金管理人相关培训

D、 向公众分发相关基金宣传材料

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第6题

()在提供募集服务的过程中,应将基金管理人的基金募集材料及时完整地提供给潜在基金投资者。

A、基金销售机构

B、基金募集机构

C、基金财产保管机构

D、基金份额登记机构

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第7题

《中华人民共和国证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务()。

A、只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理

B、只能由基金管理人办理

C、只能由销售机构办理

D、可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

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第8题

关于中国证券投资基金业协会会员的说法,以下正确的是()。

A、基金管理人可以选择加入协会

B、基金服务机构加入协会后,成为联席会员

C、证券交易所与登记结算机构加入协会后,成为普通会员

D、基金托管人加入协会后,成为特别会员

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第9题

关于私募基金销售行为,下列说法错误的是()。

A、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益

B、私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失

C、私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益,但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

D、私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益

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第10题

下列条件中,不属于销售机构参与股权投资基金募集活动条件的是()。

A、在中国证监会注册取得基金销售资格

B、接受基金管理人的委托

C、在中国证券投资基金业协会注册取得基金销售资格

D、成为中国证券投资基金业协会会员

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第11题

基金销售机构的基金管理人收取的客户维护费的计提依据是()。

A、销售基金的保有量

B、销售机构的客户数量

C、基金销售的规模

D、销售机构的销售成本

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