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[单选]
以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人应当保持业务独立性规定的是()
A、合规负责人兼任公司董事会秘书
B、 合规负责人同时分管公司产品部
C、 合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部
D、 合规负责人兼任公司工会主席
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第1题
以下对股权投资基金管理人的从业人员从业基本要求的描述错误的是（)。
A、股权投资基金管理人法定代表人/执行事务合伙人应具有基金从业资格
B、股权投资基金管理人至少2名高管人员应具有基金从业资格
C、股权投资基金管理人合规/风控负责人可以从事投資业务
D、股权投资基金管理人合规/风控负责人应当具有基金从业资格
第2题
基金公司合规管理的目标包括() Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ促进基金管理人人员的稳定 Ⅳ确保基金管理人依法合规经营
A、ⅡⅢⅣ
B、 ⅠⅢⅣ
C、 ⅠⅡⅣ
D、 ⅠⅡⅢ
第3题
基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（)。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享，实现部门间信息隔离
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
管理人违反法规，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险是()。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
第6题
关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（)。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第7题
基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（)。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第9题
下列有关私募基金管理人内部控制的说法，不正确的是()。
A、应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识
B、进行不正当关联交易
C、营造合规经营的制度文化环境
D、培养从业人员的合规与风险意识
第10题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少2名（)。
A、负责合规风控的高级管理人员
B、负责内部控制的高级管理人员
C、负责信息披露的高级管理人员
D、高级管理人员
第11题
关于基金托管人保管基金财产的说法，不正确的是()。
A、基金财产的债权应与基金托管人的债务相抵消
B、对管理人不合规的投资指令拒绝执行
C、严守基金商业秘密
D、与管理人的共同行为给基金财产造成损害的，应承担连带赔偿责任
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