A、严重贩毒
B、严重走私
C、恐怖活动严重
D、赌博严重
第1题
A、表间数据的对照关系失实
B、数据信息无理由陡增、陡降
C、所填可疑交易数据少于反洗钱监测分析中心反馈数据
D、报表提现分支机构数少于实际数
第2题
A、要求客户提交销户申请书了解销户理由的合理性
B、若为信贷客户需确认贷款是否已偿还完毕。
C、若该账户为一直关注的账户则银行营业网点应在完成销户的同时向反洗钱合规部门上报该客户的销户情况以履行可疑交易持续监控职责
D、涉及可疑交易的是否已上报
第3题
A、账户信息包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息和资料
B、交易记录包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证
C、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料
D、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料
第5题
是
否
第10题
A、中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B、联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
C、中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
D、外国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
第11题
A、金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以不得违反规定向客户和其他人员提供
B、金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户
C、金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的处五十万元以上五百万元以下罚款
D、金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款