更多“我行贸易金融条线业务制裁合规管理由贸金条线单独开展,无需遵从法律合规部门的政策要求与指导()……”相关的问题
第1题
严格遵守国家法律法规及我国加入的国际公约的规定,认真履行反洗钱的法定义务,不得为任何涉嫌洗钱、恐怖融资、金融制裁业务提供金融服务,以上内容是反洗钱工作的()
A.依法合规原则
B.风险为本原则
C.尽职履责原则
D.违规问责原则
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第2题
本行各业务条线和分支机构的法律与合规管理部门对本机构负责人报告,同时向一级分行法律与合规部报告其合规风险管理情况()
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第3题
合同管理应遵循以下原则()。
A、依法合规,符合法律法规和我行相关制度规定
B、全程管控,促进合同管理流程化、标准化
C、分工协作,分级归口管理,部门相互配合
D、防控风险,促进业务发展,维护我行合法权益
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第4题
在银行合规管理中,合规主管岗的基本职责不包括()。
A、制定年度工作计划、落实各岗位责任制
B、组织开展合规知识培训
C、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职
D、组织开展合规检查
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第5题
“三道防线”是指在银行内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队或管理部门,相互之间协调配合,分工协作,并通过独立、有效地监控,提高主体的风险管理有效性。其中,第一道防线是指()。
A、风险管理部门
B、业务条线部门
C、合规部门
D、内部审计
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第6题
我行托管业务内部控制体系由()构成。
A、各级风险管理委员会
B、法律与合规部门
C、审计部门
D、托管业务内控处室
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第7题
我行债务融资工具承销业务的风险管理遵循如下原则:()。
A、合规性原则
B、全面性原则
C、独立性原则
D、持续性原则
E、审慎性原则
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第8题
移动金融平台零售条线可使用人员范围包括()。
A.仅柜员
B.仅大堂经理、市场拓展经理、理财经理
C.除个贷外的所有客户经理
D.已考取资质的我行正式员工(包括大堂经理、市场拓展经理等)
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第9题
商业银行在采用标准法计算操作风险监管资本时,下列哪些业务条线对应的系数是18%?()
A、公司金融
B、支付和清算
C、交易和销售
D、代理业务
E、零售银行业务
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第10题
营运条线人员日常“531”岗位删除应由支行合规科人员通过PASSCM0001“非格式化参数申请”交易报送营运部,申请单中务必注明删除岗位具体原因,如“离职”、“退休”、“转岗”等,对于拥有“RZGRJR0006厅堂移动服务”任职资格的人员,必须注明删除该任职资格()
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第11题
领导班子其他成员要坚持(),根据分工抓好职责范围内的党风廉政建设和反腐败工作。
A、一岗双责
B、一案双查
C、做好业务发展
D、做好合规管控
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