A、审慎监管原则的精髓在于监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损前采取有效措施,以便让金融机构股东外的其他人不受损失
B、高效监管原则要求监管机构具有权威性,根据风险导向有所管有所不管
C、高效监管原则要求监管活动有效性优先于程序性
D、审慎监管原则旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系,维护投资人对金融机构和金融市场的信心
第2题
第3题
A、基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
B、基金监管机构职权的取得应当有法律依据
C、基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则
D、基金监管机构的设置必须有法律依据
第4题
A、基金监管机构职权的取得应当有法律依据
B、基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
C、基金监管活动的依撸主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
D、基金监管机构的设置必须有法律据
第7题
第9题
A、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B、基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
C、基金托管人资格由中国证监会负责
D、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
第11题
是
否