以下说法错误的是()。

A、公司员工对外业务交流、联系客户或进行工作联络时，涉及到的公司文件、合同协议、项目资料等业务敏感信息及其它不宜公开讨论的信息内容，可以使用个人电子邮箱发送和接收

B、公司任何部门、分支机构和公司员工，未经公司批准，不得以公司名义建立微博/微信公众号

C、员工可以开设跟公司名称相关（包括华兴证券、华兴、ChinaRenaissance、公司商标和LOGO等）的个人媒体账号

D、员工使用互联网平台和微信等通讯工具发布研究报告、研究报告的主要观点，对资本市场或证券业务进行评论、发表观点等应当事先取得所在部门和公司合规部门批准

A、合规

B、诚信

C、专业

D、稳健

A、合规咨询意见不能取代合规审查意见或合规检查结论

B、合规咨询的意见就是最终意见

C、合规咨询意见仅为提出咨询的下属单位及其工作人员参考使用

D、合规咨询意见不构成下属单位及其工作人员免责的任何理由

A、书面形式的合规咨询意见，可以取代合规审查意见或合规检查结论。

B、证券公司相关违法违规行为频发的，应当增加合规检查频次。

C、合规问责不得与绩效考核和薪酬发放相挂钩。

D、合规管理有效性评估以合规风险为导向，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险。

A、风险管理部门与财务部门之间的密切合作是商业银行实现资本、风险、收益相平衡的重要基石

B、内部审计作为一项独立、客观、公正的约束与评价机制，在促进风险管理的过程中发挥重要作用

C、法律/合规部门不能独立于商业银行的经营活动，而应完全关联

D、参与商业银行的组织架构和业务流程再造是法律/合规部门的一项职责

正确

错误

A、指公开向社会非特定投资者的发行

B、可以提高发行者的知名度

C、发行的证券可以转让流通

D、比私募发行投资收益高

A、真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配，确认客户或相关交易属于被制裁对象，或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况

B、误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况

C、对于误报警，不涉及制裁对象的，初审团队(运营合规/合规派驻)直接放行

D、疑似报警命中制裁名单，无法确认是否涉及制裁对象的，初审团队停止处理，提交内控与法律合规部进行复审，根据复审结论进行业务放行或退回处理