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金融资产管理公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由金融资产管理公司按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。()

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第1题

下列关于大额交易报告机构的说法,正确的是()。

A、金融租赁公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由银行机构按照本办法规定提交大额交易报告

B、客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易,由开立账户的金融机构或者发卡银行报告

C、客户通过境外银行卡所发生的大额交易,由收单机构报告

D、客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易,由办理业务的金融机构报告

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第2题

以下哪些机构在与客户签订金融业务合同时应当核对客户的客户的有效件、其他身分证明文件的复印件或影印件()

A、金融资产管理公司

B、财务公司

C、金融租赁公司

D、汽车金融租赁公司

E、货币经纪公司

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第3题

专门从事金融机构间资金融通和外汇交易等经纪服务,并收取佣金的非银行金融机构是()。

A、证券公司

B、信贷公司

C、货币经纪公司

D、金融资产管理公司

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第4题

银行发现客户或其交易对手属于联合理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议的应立即采取下列哪些交易限制措施?()

A、不予开立金融账户

B、停止使用金融账户

C、暂停金融交易

D、拒绝转移或转换金融资产

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第5题

下列关于商业银行综合理财服务,表述正确的是() 。

A、客户授权银行代表客户按照合同约定的投资方向和方式进行投资和资产管理

B、客户根据银行提供的信息进行投资和资产管理

C、银行根据自身情况决定投资方向和投资方式并进行投资和资产管理

D、银行为客户提供投资方向和投资方式,由客户自己进行投资和资产管理

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第6题

根据有关规定,我国金融资产管理公司的业务范围包括()。

A、资产及项目评估

B、证券结算与监管

C、企业审计与破产清算

D、投资咨询与顾问

E、债务追索和重组

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第7题

以下不属于与客户沟通的管理是()。

A、建立定期客户沟通制度

B、建立追踪分析和会审制度

C、重视并尽快解决客户的投诉或提出的问题

D、引进先进技术和手段,加强客户管理

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第8题

IDC业务针对TOP55客户的本地商机,市州公司须及时上报省公司并配合完成后续拓展工作,合作协议原则上由最先上报有效商机的分公司签署。省公司按商机金额大小进行分层分级管理,其中金额在100万-1000万(不含),审批人为()
A、省公司分管领导
B、重要客户中心总经理
C、重要客户中心分管副总
D、重要客户中心IDC三级经理

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第9题

《反洗钱非现场监管办法(试行)》适用于()

A、金融资产管理公司

B、财务公司

C、金融租赁公司

D、汽车金融公司

E、货币经济公司

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第10题

下列事项中,不应终止确认金融资产的有()。

A、企业以不附追索权方式出售金融资产

B、企业采用附追索权方式出售金融资产

C、贷款整体转移并对该贷款可能发生的信用损失进行全额补偿

D、企业将金融资产出售,同时与买入方签订协议,在约定期限结束时按当日该金融资产的公允价值回购

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第11题

()是将信用风险、市场风险、操作风险等各种风险以及包含这些风险的各种金融资产和资产组合,由管理这些风险的各个层级纳入统一的风险管理体系中,按照统一的标准进行测量并加总,然后依据全部业务的相关性对风险进行控制和管理。

A、单面风险管理

B、项目风险管理

C、局部风险管理

D、全面风险管理

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