A、忠诚尽责
B、客户至上
C、保守秘密
D、诚实守信
第4题
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
A、中国证监会
B、中国证券投资基金业协会或基金公司
C、中国证券投资基金业协会或销售机构
D、基金公司或基金销售机构
第5题
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
第7题
A、该股份制银行是基金管理人
B、黄女士是基金持有人
C、该股份制银行是基金持有人
D、甲基金管理公司是基金托管人
E、甲基金管理公司是基金管理人
第8题
第9题
A、目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系
B、在商业银行基金销售中,定期定额投资计划点有非常重要的地位
C、保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台
D、从历史上看,我国的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额
第10题
A、经代销机构合规负责人出具合规意见书
B、经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
C、经代销机构负责人安排,由一线销售骨干审批同意
D、经基金公司督察长审核并出具合规意见书
第11题