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[单选]
金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理的基本原则不包括（）（）
A、风险相当原则
B、全面性原则
C、综合管理原则
D、保密原则
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第5题
《石嘴山银行客户洗钱及恐怖融资风险评估及分类实施细则》第五条规定，客户风险评估及分类管理采用五级分类法，按照风险由低到高分为（）
A、正常客户
B、低风险客户
C、关注风险客户
D、较高风险客户
E、高风险客户
第6题
辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括（）。
A、负责持续关注客户风险等级状况，及时更新客户资料，适时调整客户风险等级
B、负责向上级行社报送客户洗钱风险分类结果及相关报表
C、负责本机构客户洗钱风险等级分类资料的保管
D、负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管
第7题
小微企业，简易开户为什么要限制非柜面转账限额（）
A、识别客户身份是银行法定义务，《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等制度要求
B、对客户分级管理，《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》（银发【2013】2号）要求
C、防范电信网络新型违法犯罪形势严峻
第8题
下列法律法规中哪一个与客户身份识别相关（）
A、《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》
C、《中华人民共和国反洗钱法》
D、《动产和权利担保统一登记办法》
第9题
《石嘴山银行客户洗钱及恐怖融资风险评估及分类实施细则》：分支机构反洗钱专员应结合各渠道获取的信息，对系统初评结果进行人工复评，新开客户于系统初评后的（）内完成
A、当日
B、次日
C、2个工作日
D、2个工作日（不包含当日）
第10题
金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。下列不属于金融机构制定本机构的交易监测标准应当参考的因素()。
A、中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告
B、公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告
C、本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论
D、本机构所在区域的GDP，区域存贷款总额
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