更多“()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。……”相关的问题
第1题
按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求,基金机构应当做到()Ⅰ.完善内部各项规章制度Ⅱ.强化工作流程管理Ⅲ.加强对员工的合规培训Ⅳ.落实新出台的法规
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
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第2题
关于基金管理公司合规管理部门的职责,以下说法错误的是()。
A.合规管理部门负责全体员工合规管理工作
B.合规管理部门独立开展工作
C.合规管理部门组织执行公司合规工作
D.合规管理部门对股东负责
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第3题
企业建立内部控制机制,应参与的人员有()。
A、企业合规部门人员
B、企业全体员工
C、企业财务部门人员
D、企业风险控制部门人员
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第5题
物业维系过程中做到()()()三大工作原则。()
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第6题
物业维系过程中做到三大工作原则()
A、品德规范、合理合规、管理规范
B、合理、合规、合法
C、行为规范、合法合规、分级维系
D、合情合理又合法
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第7题
建设良好的合规文化,有利于()实现由被动管制到自觉管制的转变,切实提高制度的执行力。
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第8题
()是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用。
A、独立性原则
B、系统性原则
C、权威性原则
D、强制性原则
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第9题
2016年中国A集团欲并购美国B汽车公司的一个全资子公司——C公司,却遭到C公司工人组织的强烈反对,因为该国员工大多认为中国公司工作效率低,工作时间长,福利差,管理能力弱。这反映的风险是()。
A、社会文化风险
B、政治风险
C、合规风险
D、运营风险
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第10题
总行《关于加强廉洁文化建设深入推进反“四风”工作的指导意见》规定,要加强对年轻员工、新入行员工的文化引领,强化(),打牢廉洁从业思想基础。
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第11题
()是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制,协调运作,实现合规管理的最大效能。
A、独立性原则
B、系统性原则
C、全面性原则
D、合理性原则
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