基金公司在基金投资交易过程中的风险主要有（）。I.合规风险II.信用风险III.操作风险IV.市场风险

A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

B.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

C.交易员负责审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝

D.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令

B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

A.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金

B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币

C.外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册C法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体

D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

A.投资

B.信息披露

C.操作

D.道德

A、外资人民币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金

B、外币股权投资基金通常采取“一头在外，一头在内”的方式

C、外币股权投资基金经营实体注册在境外，在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象

D、外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境外非公开交易股权进行投资的基金

计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述公司的行为带来的合规性风险包括()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.信息披露合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

A.目标企业在与股权投资基金进行谈判过程中不得再与其他投资机构接触

B.赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权

C.目标企业发行新股或可转换债券时，作为老股东的股权投资基金可以按照比例优先于新进投资人进行认购

D.目标企业的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权按一定原则参与该出售交易

计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述情形描述中，涉及合规风险的行为是()。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投资实力

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.基金管理公司的基金经理，离任 2 个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理

B.基金管理公司的基金经理，离任 2 个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员

C.基金管理公司的基金经理，离任 2 个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员

D.基金管理公司的基金经理，离任 2 个月后在另一家基金管理公司担任基金经理