A、具备联入理财类业务系统的各项硬件条件,具备符合监管和行内要求的录音录像设施
B、具备符合监管和行内要求的销售专区(或专柜),销售专区(或专柜)应具有明显标识
C、配备可以登录产品信息查询平台的设备,或者能够提供纸质产品目录,便于消费者查询、核实公募基金产品信息
D、至少配备一名具备初级以上(含初级)理财经理岗位资格及基金从业资格的理财经理
E、具备在销售专区(或专柜)公示合格销售人员和其授权销售产品范围等相关信息的条件
第2题
第4题
是
否
第5题
A、误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售,隐瞒产品风险或者夸大产品收益,向客户承诺保证本金或者收益
B、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C、违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售
D、由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件
E、代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品
第6题
正确
错误
第7题
A、客户可以在银行营业场所通过指定设备访问“理财及代销产品信息查询系统”查询
B、“理财及代销产品信息查询系统”严格区分自有与代销、公募与私募等不同产品类型在分披露产品信息,产品信息涵盖产品类型、发行机构、风险等级、合格投资者范围等内容
C、未在查询系统上收录的产品,可视情况销售
D、“理财及代销产品信息查询系统”包括全部在售及存续期内金融产品的基本信息
第8题
是
否
第9题
A、客户可以在银行营业场所通过指定设备访问“理财及代销产品信息查询系统”查询
B、“理财及代销产品信息查询系统”严格区分自有与代销、公募与私算等不同产品美型,充分披重产品信息,产品信息涵盖产品类型、发行机构、风险等级、合格投资古范围等内容
C、未在查询系统上收录的产品,可视情况销售
D、“理财及代销产品信息查询系统”包括全部在售及存续期内金融产品的基本信息
第10题
A、代销保险
B、代销公募基金
C、代销基金管理公司资产管理计划
D、代销证券公司资产管理计划
E、代销商业银行理财子公司理财产品
第11题
A、负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
B、负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
C、负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
D、负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案